华声在线2024年10月12日发布:又见券商高管违规炒股被罚，获利10万罚款100万！

西藏证监局披露显示，2021年2月1日，王某某与华林证券签订劳动合同；2021年2月22日，王某某被任命为华林证券首席人力资源官、人力资源部总经理；2021年4月30日，登记为证券从业人员；2021年8月6日至2022年5月17日期间，担任华林证券执委会委员（高级管理人员）。涉案期间为证券从业人员。

2021年2月8日，孙某杰在兴业证券辽宁分公司开立普通证券账户（以下简称兴业证券账户），该兴业证券账户交易资金来源于王某某，卖出股票后账户内资金转入王某某名下银行账户。

2021年12月2日至2022年1月17日，王某某控制使用孙某杰兴业证券账户违规持有、买卖“乔治白”“闰土股份”“达实智能”“烽火通信”等股票，总成交金额336.14万元，违法所得10.08万元。

西藏证监局认为，王某某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

据华林证券相关信息显示，2021年2月至2021年8月，王某某任华林证券首席人力资源官兼人力资源部总经理； 2021年8月至2022年5月，任华林证券执委会委员、首席人力资源官兼人力资源部总经理。

2022年5月，华林证券发布公告表示，王某某因个人原因不再担任公司执委会委员职务。王某某辞去公司执委会委员职务后，另有任用。不过，《每日经济新闻》记者今日查阅证券业协会官网发现，已查阅不到王某某证券从业信息。

华林证券2021年、2022年年报显示，王某某作为执委会委员从公司获得的税前报酬总额分别为141.84万元、97.20万元。

提出申辩但都被不予采纳

记者注意到，王某某也曾提出过相关申辩意见，然而，对于王某某的申辩意见，西藏证监局表示均不予采纳。

比如，王某某曾表示，调查人员未搜集和认定有利于王某某的事实。西藏证监局对此回应称，本案对事实、性质等的认定是基于在案证据的综合衡量。本案在调查时，调取了包括证券账户资料等客观证据，同时对王某某进行了询问，前述证据相互印证，已经形成完整的证据链，足以认定原告的违法行为。同时，本案不仅关注了对当事人不利的证据，也关注了对当事人有利的证据，已依法履行了全面、客观、公正调查的法定义务。

再如，王某某还认为，事实认定有误。非内幕交易案件不适用“推定”原则，孙某杰兴业证券账户交易资金实际为王某某向孙某杰提供的借款，王某某未曾取得案涉兴业证券账户的控制权，也无权自主决策进行股票买卖，其操作3支股票共计8笔交易只是接受孙某杰指令买卖，案涉孙某杰兴业证券委托流水该份证据完整性和准确性存疑。

西藏证监局回应称，综合注册登记手机号码及相关终端信息，可以认定王某某名下手机号的两台设备均为王某某控制使用，所涉股票交易为王某某操作。而且，王某某已承认其确实进行了3支股票共计8次交易，与在案证据相互印证。其所提出的仅是因孙某杰生病调养，按照孙某杰指令代其操作的说法并无任何在案证据足以证明，王某某也没有提交任何证据证明。

此外，王某某还提出过总成交金额、盈利金额认定有误；违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度较小、时间短，拟处罚的罚金过高，过罚不相当。不过，这些也都遭到西藏证监局不予采纳。

其实，作为券商高管炒股被罚王某某或不是首例。今年6月，安徽证监局对华安证券原从业人员杨爱民违法买卖股票处以25万元罚款。据了解，2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用他人证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元，扣除相关税费后，实际交易亏损。不过，因被罚的杨爱民与华安证券原总经理杨爱民同名，市场普遍认为其为华安证券原总经理杨爱民。

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