红星新闻2024年10月12日发布:这个长假从监管部门到券商，各做了哪些准备？还珠3：难怪尔康爱上了慕沙，你看他亲慕沙的位置，紫薇错付了！

财联社记者最新获悉，继10月6日如财达证券等券商提早举办开市前的业务动员会，10月7日起，包括国元证券等陆续有更多券商召开类似动员会，对开市首日及未来一段时间内的工作进行部署，这主要集中在财富部门、IT部门，核心工作在于开户、交易等环节，以及全力保障开市交易稳定。很显然，10月8日，交易端将迎来久违的工作高峰。尤其是线上端，随着互联网技术的普及，经纪业务展业形态逐渐变化，线上展业成为主流。

记者了解到，监管要求，券商要确保开市前各交易网络、交易系统、交易设备处于正常工作状态，做好资源配置和技术保障，要耐心接受投资者问询及相关诉求，确保国庆长假后交易平稳有序。也有地方证监局近日靠前指导，了解券商业务开展情况和问题困难，收集促进行业发展的针对性建议。

记者从业内得到的较多反馈是，在满足客户入市交易的迫切需求同时，向客户提示投资风险也是重要工作。

关注一：开户情况如何？新入场投资者何时可以开户？

第一时间开户、第一时间激活、第一时间交易成为这波行情的最鲜明特点。整体来看，证券账户开户涉及投资者向券商申请开户、投资者身份认证、券商向中国结算提交申请、中国结算向交易所发送数据等多个环节，全部完成后新开账户方可用于交易。

10月6日起，为满足假期激增的开户申请，中国结算已提前开放统一账户平台和身份信息核查系统等渠道权限，便于券商等提前准备。值得关注的是，10月6日原定当日16：00关闭核查渠道，为了满足开户的需求，身份信息核查的时长又延长了四个小时，当日20：00才结束。

目前来看，当日新申请证券账户仍要等10月8日才能完成，10月9日才可正常进行交易。一切以投资者收到开户成功交易的短信或者通知为准。

具体而言，对于2024年9月28日（周六）、9月29日（周日）、9月30日（周一）提交申请的新开证券账户，于10月8日（周二）起方可用于交易。对于10月1日（周二）至10月8日（周二）提交申请的新开证券账户，于10月9日（周三）起方可用于交易。

对于券商而言，抢占客户时间、效率成为制胜所在。面对不断增长的交易量和咨询量，今年的国庆假期内，多数券商放弃正常休假，纷纷采取各种措施，确保业务平稳运行，并抓住机遇拓展客户，提升市场份额，尤其是预开户（指完成最终开户前的所有资料审核）。超60家券商线下营业部安排人手值班开展预开户，线上开户实现7x24小时自助服务（提供7*24单向视频开户服务外，加班开放双向视频见证服务，提前审核客户开户资料，进一步提升客户开户效率），含申请两融等权限。

综合来看，头部券商开户数量更充分，中小、区域性标签明显的券商虽然开户数量会相对少一些，同时线上开户明显比线下开户要更为突出。

久违的行情点燃了财富、经纪业务的活力，券商积极实现获客渠道的拓展，有效触达更多客户。10月6日，财联社记者在《券商国庆假期展业集锦：哪家员工不辛苦！展业氛围拉满，花样动作你遇到了吗》进行了最新复盘，包括今年国庆假期期间，券商采取的常规方式，以及应对当前市场变化积极尝试的另类创新方式。

这些至少在西部证券、长江证券、申万宏源、东吴证券、海通证券、广发证券、国联证券、国信证券、财达证券、华安证券、国金证券、湘财证券、国元证券、江海证券、华兴证券、银河证券、中金财富、国泰君安证券、华福证券、中信证券、中信建投等都有迹可循。

关注二：开市在即，券商还有哪些安排正在路上？

假期收尾临近，投顾、卖方研究直播开始密集。对于接下来更加细化的工作，主要有四个方面：

一是继续强化业务宣导和客户服务工作。不少财富端、经纪端有关负责人称，接下来公司将继续强化投顾类线上直播、发布深度文章解读等，各营业部也将通过组织线下沙龙等方式，帮助投资者及时把握市场变化和热门机会。投行、信用交易等多个业务部门也会加紧协同，跟上行情节奏，寻找新的增量。

二是保障信息技术系统的安全与正常。根据上交所发布的最新通知，自10月8日起，接受指定交易申报指令时间由每个交易日的9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00调整为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。旨在进一步提升指定交易业务办理效率。

这个时间的调整，就是为了方便上交所新增开户的指定交易。众所周知，在上交所进行交易的投资者要进行指定交易，而在深交所的新开账户则要进行托管动作，上交所是为了客户更便捷进行指定交易，而调整了时间，与延长交易时间完全无关。

此外，上交所于10月7日组织开展系统开机连通性测试，为相关机构开机验证提供连通性测试环境，深交所也同日开展相关测试。

记者从券商IT部门了解到的是，国庆假期，各IT部门积极采取措施，其中包括主动排查各交易网络、交易系统、交易设备的容量冗余情况，梳理容量管理风险点并采取针对性措施；全面、准确识别数字化转型过程中的各类技术风险，确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节；建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况。

华兴证券告诉记者，公司对本轮行情一直抱有预期，因此在客户承接与服务方面已未雨绸缪做好承接准备。在近期市场情绪转暖，虽有小规模排队情况，但总体情况平稳，未出现客诉情况。

三是持续加强投教工作，尤其是做好风险提示。一方面，行情转暖后，大量沉睡客户主动激活，日均活跃用户数较前期显著增长，这部分投资者需要提升对投资的认知；另一方面，新入场的投资者往往投资经验非常有限，更需要投资建议以及风险提示。

近期新开户投资者整体以年轻人为主，85后、90后为主力，00后开户数量明显提升，不少70后开户也十分踊跃，最大年龄段也有50后。记者最新拿到了一组新开户投资者的年龄画像结构，截至10月1日，近期小于等于25岁的新开户投资者占比两成；25-35岁占比三成；36-50岁占比四成；大于50岁占比一成。

开通相关交易权限，引导投资者理性投资，及时高效地进行答疑解惑，基本是券商标配的服务内容。

四是确保合规的持续督促。不少券商从业人员今年假期出现了疑似违规的行为，尤其是包括在朋友圈以及其他互联网平台挂开户链接吸引新客户。根据有关规定，这可能触及违规。此外，由于久违行情，券商也存在临时调派人手，新员工无证上岗、代为操作等违规行为。

记者最新获悉，已有券商合规部门陆续在公司系统内横向提醒、口头通知业务展业的合规性，部分券商对员工违规展业计划进行痕迹追溯，部分券商更是紧急叫停员工朋友圈挂开户链接，也有券商员工正主动解散一些临时拉的线上开户群。

业内人士告诉记者，监管多次重视及要求券商督导证券从业人员在通过社交平台提供服务时要严守合规底线。员工应坚持执业原则，恪守职业道德，避免这波开户浪潮过去后被监管追罚。

关注三：后续行情将会如何？

长假期间，港股延续上涨趋势，A股将迎来怎样的表现？

综合从投顾及卖方研究的沟通，基于历史经验，当市场情绪达到亢奋阶段时，短期内往往呈现继续上涨的趋势。然而，必须明确的是，市场调整并不等同于牛市行情的终结。典型的牛市初期，往往以估值修复为主要特征，随后才是基本面修复得到验证后，市场进一步上涨的行情。

火热的投资热情是否意味着市场过热和调整风险？中信建投研究认为，从2015、2019和2020年的经验来看，情绪进入亢奋区后市场短期内往往还有一个继续走高的过程。此后随着情绪回落市场也有可能出现一定的调整，但这一调整并不意味着牛市行情的结束。以目前情绪指数位置来看，当前9月底的市场情绪相当于历史上2019年3月5日或者2020年7月7日。

机构人士目前也在等待10月8日来自消息面的新动态，尤其是国新办10月8日将举行新闻发布会，发改委主任及4位副主任一同出席，他们将介绍“系统落实一揽子增量政策扎实推动经济向上结构向优、发展态势持续向好”有关情况，并答记者问。

（财联社记者林坚）

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