津云客户端2024年10月12日发布:券商投行成监管震中！最新消息：申万宏源承销保荐副总王昭凭被监察机关依法留置

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每经记者：王海慜 每经编辑：彭水萍

今日下午，一则有关“申万宏源证券承销保荐有限责任公司执行总经理王昭凭日前被有关部门从会场带走”的媒体报道快速在业内传播。

随后，申万宏源证券官网发布的一则公告对上述消息予以回应：近日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。不过，据申万宏源有关人士介绍，今天下午相关媒体报道的内容有误，王昭凭并没有被“从会场带走”。

今日，多名北交所业内人士向《每日经济新闻》记者表示，对王昭凭作为申万宏源新三板、北交所业务负责人的身份有印象。从近年来云里物里、中纺标等多家北交所上市公司公告的发行保荐书来看，王昭凭都以保荐业务部门负责人的身份签字。

申万宏源承销保荐副总被依法留置

近期，券商投行业务俨然成为监管震中区域，已有国元证券、海通证券等券商的投行部门负责人被监管调查。今天，又有报道称，“申万宏源证券承销保荐有限责任公司执行总经理王昭凭被带走调查。”

在获得上述消息后，今日下午，《每日经济新闻》记者曾拨打王昭凭的公司电话，在接通之后，长时间无人接听。

随后，申万宏源证券官网发布的一则公告证实了王昭凭的相关情况，“近日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。”

图片来源:申万宏源证券官网截图

值得一提的是，据申万宏源有关人士介绍，今天下午相关媒体报道的内容有误，王昭凭其实并没有像媒体报道的那样被有关部门“从会场带走”。另外，王昭凭也不是申万宏源承销保荐执行总经理，而是副总经理。

证券业官网信息显示，王昭凭堪称一名投行老兵，早在2009年10月就加入了申万宏源证券承销保荐，并一直从业至今。当时，申银万国还没有和宏源证券合并。

上述公告称，“申万宏源证券承销保荐有限责任公司经营情况稳定。王昭凭离职不会对申万宏源证券承销保荐有限责任公司经营造成不利影响。”

曾在多家北交所公司发行保荐书上签字

据了解，王昭凭在10多年前入职申银万国之后一直是在三板业务领域深耕。从2021年申万宏源披露的多份投资者关系活动记录表来看，王昭凭都以申万宏源承销保荐副总经理的身份向投资者介绍公司新三板、北交所有关业务的情况。

此外，根据上述记录表，王昭凭另一个职务为申万宏源普惠金融总部负责人。据悉，2020年，申万宏源加大新三板战略布局、提升新三板业务定位，将场外市场总部更名为普惠金融总部，以强化大投行业务协同，进一步理顺内部新三板产业链服务机制。

今日，多名新三板、北交所业内人士均向记者表示，对王昭凭作为申万宏源新三板、北交所业务负责人的身份有印象。去年8月，王昭凭还曾入选北交所第一届复核委员会委员名单。

公开信息显示，申万宏源是国内最早投身新三板市场建设的主办券商之一，将新三板业务列为公司的战略业务和特色业务。公司2024年半年报显示，北交所开板至今，公司累计完成21单北交所发行上市项目(含精选层转板)，募集资金人民币40亿元，完成家数及募资金额均保持行业第二。新三板业务方面，报告期内完成推荐挂牌及定向发行项目15个，行业排名第三；累计推荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业提供定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资共计人民币377.52亿元，均排名行业第一。

虽然作为申万宏源承销保荐的副总且从业多年，不过，证券业协会官网显示，王昭凭目前的执业登记类别为一般证券业务，而并非保荐代表人，而在此前他也未有保荐代表人的执业记录。

从近年来多家北交所上市公司公告的发行保荐书来看，王昭凭都以保荐业务部门负责人的身份签字，相关北交所公司包括云里物里、中纺标等。此外，在创业板公司瑜欣电子的发行保荐书中，也可以发现王昭凭以保荐业务部门负责人的身份签字。

子沐研究创始人刘子沐向记者表示，目前尚不确定王昭凭此次被调查是否涉及新三板、北交所的业务，如果涉及，那么申万宏源相关的投行业务可能会受到影响。

每日经济新闻

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