公募分类评价制度升级：“合规风控”评价权重上升 将对这类管理人扣分

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经济观察网 记者 洪小棠 9月11日，经济观察网获悉，证监会在新一期机构监管情况通报（下称“通报”）中，宣布公募基金管理人分类评价制度全面升级，突出合规风控评价制度，同时提升权益类基金规模加分权重，并对高位发行规模较大、投资者体验差的管理人进行扣分。

证监会指出，该分类评价依据合规风控指标、服务投资者指标和专项工作评价指标进行评估，结果将分为A类、B类和C类三个等级。评价结果将作为差异化监管的参考依据，加大对公募机构的“扶优限劣”奖惩机制。

经济观察网采访的多位公募机构人士表示，分类评价制度的完善，让各家机构了解了监管鼓励的注重合规风控和投资者体验等展业方向；完善后的制度对机构进行优劣划分，予以一定鼓励和惩罚措施，这将形成行业发展的良性循环。

三维度升级

从通报的总体框架上看，该次升级版的分类评价更加突出合规风控、功能发挥和投资者获得感，避免单纯以业务规模“论资排辈”。该分类评价制度从以下三个维度进行升级：

一是突出“合规风控为先”制度本位。分类评价制度继续将合规风控评分作为A类管理人的前置评价程序，将合规风控前置评价底线比例由10%提高到20%；将A类、B类、C类管理人的比例由 50%、40%、10%调整为 30%、50%、20%，使评价结果结构分布更加合理，更好地反映行业机构合规风控总体状况。

二是强化“更好发挥功能”监管导向。该制度对照完善服务投资者各项评价指标，引导管理人践行理性投资、价值投资、长期投资，注重改善投资者体验。

三是新增“重点专项工作”落实情况。分类评价制度根据评价期内重点工作部署，增加相应专项评价指标，对管理人落实监管重点工作情况加大正面激励和负面约束。

三大主要指标

在主要评价指标方面，证监会将合规风控指标、服务投资者指标、专项工作评价指标作为三大分类评价的主要指标。

合规风控指标方面主要包括被司法、行政机关采取刑罚、行政处罚、监管措施，被行业自律组织采取纪律处分、自律管理措施等情况。风控指标主要评价公司治理、全面风险管理、信息系统安全、投资者权益保护等方面。

在服务投资者指标方面，该分类评价制度大幅提升权益类基金规模加分权重，优化各类型产品中长期收益率加分指标；增加逆周期布局指标，对高位发行规模较大、投资者体验差的管理人予以扣分，反之加分；突出服务养老、科技及绿色等重点领域情况。

在专项工作评价指标方面，分类评价制度对注重把握长期大势、积极发挥稳定市场作用的管理人予以加分；对长效激励约束机制不健全、薪酬管理不符合政策导向的管理人予以扣分；对加大投资者触达面、积极宣传资本市场政策法规的管理人予以加分；对政商“旋转门”执业管理内控机制不到位的管理人予以扣分。

证监会指出，分类评价的结果，将作为监管现场检查和非现场监测、行政许可、风险准备金计提等方面实施差异化监管的参考依据。A 类管理人可优先参与创新产品（业务）试点；C 类管理人原则上不得参与，并相应加大对其检查监测力度，审慎对待其申请设立子公司或新增业务资格。

沪上一位公募机构高管表示，这次分类评价的升级，将依法依规展业的机构筛选出来，给予一定创新业务试点工作，有利于机构在把控行业风险的同时，将蛋糕做大，从而促进行业走得更加长久和平稳。

“而对于一些在合规风控上有瑕疵的机构，定期评价结果出来会敦促其对违规操作的调整，也有利于行业发展更加有序健康。”该公募机构高管进一步认为。

北京一家中大型基金公司合规相关人士表示，这次全面修订的分类评价制度，将合规风控放到了首要位置，是监管层对行业高质量发展提出了更高的要求，同时也有意在合规的前提下，加快建设和筛选出一批优质投资机构，引导行业提升整体服务水平。

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