律说律答2024年10月13日发布:高管“大换血”叠加转型互联网，中小券商华林证券突围可期否？

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6月15日，多份公告齐发的华林证券再度引发热议。一方面，继2019年人事“地震”后，公司总裁、合规总监等多位高管人员发生变更；另一方面，公司董事长林立首次发布全员公开信，宣称互联网转型的决心。

华林证券自2003年更名以来，几经高管变动，一度被挂上“小君安”、“小国信”、“小平安”等称号。近年来，随着控股股东林立走向前台并逐渐淡化家族色彩后，中小券商华林证券是否能够在券商业的激烈竞争中实现突围？

全员公开信：公司互联网战略裂变应时而动

6月15日，华林证券召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了选举公司副董事长及调整高级管理人员的相关事宜。

本次董事会选举朱文瑾出任公司副董事长，此前朱文瑾担任华林证券总裁、执委会主任委员。公司总裁和合规总监也发生变更。韦洪波出任总裁、执委会主任委员；雷杰出任合规总监，任期从董事会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。

贝壳财经记者发现，朱文瑾是华林证券的一名老将，近两年职位迅速变动。2012-2015年任职于华林证券投资银行事业部，担任执行总经理；2015年至今，朱文瑾历任华林证券内核部总经理、首席风险官、副总裁、董事会秘书、总裁及执委会主任委员。

而韦洪波此前任职于长江证券，先后担任首席金融科技官、总裁助理、副总裁，并先后兼任金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等；2021 年 5 月加入华林证券。

韦洪波曾公开表示，大资管时代应该真正做到以客户为中心，资产配置也要讲究择时，要知道给客户短期配置什么样的资产、中期配置什么样的资产；金融科技可以帮助投资。券商网金部门的定位应重新思考，只做APP，使命将会很快结束。

雷杰曾就职于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司，历任电脑工程部经理、高级经理，2014年10月至2019年5月，担任华林证券总裁助理兼互联网金融部总经理，并先后兼任多职；2019 年5月至今，担任华林证券副总裁、首席信息官、执委会委员。

据了解，有知情人称，华林证券包括总裁在内多位高管变动的背后是为匹配最新战略规划，重新对人才进行排兵布阵。

华林证券董事长林立6月15日首次发布的全员公开信，似乎也对市场的猜测进行了验证，正式宣布公司互联网战略裂变应时而动。

林立认为，证券行业头部效应日渐显著。碌碌无为、随波逐流实非良策；想要在券业浪潮中抢占险滩，更如逆水行舟，不进则退；他强调，创新有恒，科技先行。国内外金融行业的诸多案例已经证明，未来券商业智能化发展是时代的必然方向。

“很快，大家将一同见证公司经营管理方面的改革。公司将通过科技化办公系统与敏捷化组织改革，进一步激发大家的创意与生产力。”林立表示，不仅如此，我们的管理结构将实现扁平化。

2019年以来数十位高管变更，人事“大换血”呈常态？

华林证券在人事方面的变动一直备受争议。

华林证券被称为中国首家“家族式券商”，2018年上市后，实际控制人林立持有华林证券逾64%的股份。而华林证券此前也多选择职业经理人进行管理，由此在2003年更名后的十多年里，华林证券的高管团队几经变更。

2003年，来自国泰君安的高洪星率领团队入驻华林证券，由此华林证券也有“小君安系”之称。受业绩、业务发展等多项因素影响，国信证券胡关金团队、平安证券薛荣年团队也先后掌管华林证券，“小国信”“小平安”的称号也一度声名鹊起，但最终都未能长期任职。

2020年初，证监会官网发布的公告《关于对林立采取监管谈话措施的决定》引起市场关注，剑指华林证券内控合规问题。比如，公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡；监事会主席任职不符合《公司章程》相关规定。

近两年，华林证券高级管理人员频频变更。贝壳财经记者发现，从2019年1月以来，十余位董事、监事以及高管人员的职位发生变动。2019年5月，华林证券还遭深交所问询，要求其说明董事和高级管理人员变动较为频繁的原因、对公司正常经营是否产生影响。

其中，副总裁职位变动频繁。据2018年华林证券的招股书中显示，华林证券的高级管理人员中，张文、潘宁、朱文瑾担任副总裁，后两人还分别担任财务总监、首席风险官一职，且任期均为2019年3月5日到期。

2019年5月22日，华林证券召开的第二届董事会第一次会议中，决定聘任雷杰、翟效华、陈彬霞为公司副总裁，其中两位副总裁上任不到两年就宣布离职。

今年1月13日、4月24日，华林证券相继发布高级管理人员变更公告，翟效华、陈彬霞均由于个人原因申请辞去公司副总裁、执行委员会委员职务。辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。

此外，2020年9月，曾被称为是“最牛营业部”国信泰九的缔造者张定军挥别华林证券的消息也曾引发关注。张定军担任华林证券董事长助理、人力资源总监，以及财富管理总监。但没想到，其仅上任两个月便宣告离职。

值得注意的是，市场消息表示，华林证券高管变动的背后是在淡化家族企业色彩。如今，董事长林立的妻子潘宁早已退出董事和高管席位，林立的表兄弟——希格玛公司的实际控制人钟纳也退出监事会主席一职。

今年4月，沈顺宏当选华林证券副总裁、执行委员会委员，随后于5月兼任财务总监一职。公开信息显示，沈顺宏在财务管理方面的经验丰富，2019年11月-2021年3月，历任粤开证券总裁助理、财务总监、副总裁、董事等职位。

科技化成为券商业高质量发展重要环节，华林证券突围可期否？

券商数字化、线上化的发展趋势加剧，在2020年疫情影响下，线上证券用户的规模迅速增长。

首创证券在《证券行业2021年投资策略报告》（以下称“报告”）中指出，科技化、国际化已成为证券行业高质量发展重要环节。证券行业正处于转型关键期，券商通过提升专业服务能力、进行财富管理转型推动高质量发展。

据了解，财富管理转型的力度从金融科技的投入上可见一斑。2019年证券行业信息技术投入 205 亿元，同比增长10%，占2018 年营业收入 8.1%，国泰君安、华泰证券和中信证券等头部券商积极布局，当年投入均超过10亿元。

报告还指出，国际全能型投行在金融科技领域投入金额与人才结构比重均显著高于国内券商。比如，国际投行巨头摩根士丹利2019年在金融科技领域投入 21.94 亿美元，占 2018 年营业收入比重为 5.5%，重点用于财富管理业务，以实现“财富管理中心”转型。

华林证券在2020年财报中也表示，公司未来将逐步增强公司自身的核心技术力量，加大技术人才储备，将金融科技的引领作用深入贯穿到业务发展理念当中，降低经营成本，促进业务协同，增厚资产收益。

值得注意的是，华林证券也逃不开券商对“靠天吃饭”的依赖，2015年仍然是华林证券营收和净利润的高光时期，随后2016-2018年连续三年业绩下滑。2019年随着大行情的好转，华林证券业绩也出现起色，但仍旧不温不火，2020年净利润和营业收入接近2015年水平。

4月27日，华林证券发布2021年一季度业绩公告称，公司第一季度营业总收入约3.62亿元，同比增长15.36%，净利润约1.84亿元，同比增长10.64%，基本每股收益0.07元，同比增长16.67%。

值得注意的是，在2020年券商年度评级中，有27家券商评级遭下调，华林证券较2019年连降三级，从A级降到了B级的位置，是降级幅度最大的A股券商。

新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 赵泽 校对 刘军

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