渭南青年网2024年10月10日日发布:又一券商员工违规炒股亏474万被罚：类案频现，监管趋严

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继2月初多名证券从业人员违规炒股被证监会集中处罚后，近期又有券商员工违规炒股被罚，引发关注。

南都湾财社记者从天津证监局官网获悉，平安证券天津分公司财富经理边某元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元，被处以10万元罚款。

今年以来，证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大。据南都湾财社记者不完全统计，截至4月10日，已有超百名证券从业人员遭罚，涉及招商证券、长城证券、国泰君安、万和证券等。

平安证券前员工违规炒股被罚10万

据天津证监局披露，2019年2月1日，边某元入职平安证券天津分公司，担任财富经理一职，2021年11月10日离职。

2019年5月30日至2021年11月5日，边某元利用自有资金及他人资金，控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元，亏损474.05万元（扣除税费后）。

天津证监局指出，边某元的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的行为。

依据《证券法》第一百八十七条的规定，天津证监局决定对边某元处以10万元罚款。

券商员工违规炒股频现

券商员工违规炒股并非个例。除平安证券外，近期招商证券、长城证券、国泰君安、万和证券等公司多名员工因此被罚。

证监会2月公示的一则罚单显示，长城证券时任副总裁韩飞因借他人名义持有并买卖股票等问题，被采取10年证券市场禁入措施，罚没合计1.17亿元。

据证监会调查，韩飞控制使用“韩浩”等六个证券账户（下称“证券账户组”）合计交易金额43.80亿元，截至2022年9月30日盈利5868.49万元。上述证券账户组涉及其父亲、二嫂、妻子、妻妹，具有交易品种集中、交易期限长、交易轨迹集中、交易频率偏低的特点，且账户之间交易品种高度重合，资金去向均为韩飞投资、购房和消费等。

因上述证券账户组与韩飞存在人员、资金、行为、交易设备高度关联，结合账户的交易特征、相关交易IP地址与韩飞工作及出行同轨迹等客观证据，证监会认定该证券账户组由韩飞控制使用。

另据广西证监局2月公布的一则罚单，周靖杰担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部总经理期间，利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动的行为违反了相关规定，被罚款50万元。同时，周靖杰还多次使用其妻子“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元，被罚款3万元。

违规炒股迎来强监管

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求，监管多次表态过，会始终坚持“零容忍”执法。证监会披露数据显示，2019年至2023年，证监会共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。

值得注意的是，今年以来，证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大。据南都湾财社记者不完全统计，截至4月10日，已有超百名证券从业人员遭罚。

除夕当天，证监会连下数十张罚单，其中一份罚单涉及招商证券多人。罚单显示，年初，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。证监会对涉及违规炒股的63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

这批罚单涉及到的证券公司中高级管理人员有：长城证券时任副总裁韩飞、招商证券时任总裁熊剑涛、招商资管时任总经理吴光焰、招商证券时任投资银行业务事业部负责人宗长玉等。

其中，熊剑涛因违规炒股最终被采取终身证券市场禁入措施。吴光焰、宗长玉被认定为不适当人选。韩飞则因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚一没一，罚没累计达1.17亿元。

此外，据地方证监局披露的处罚名单，超40名证券从业人员因违规炒股被罚。

为遏止券商员工违法炒股现象，今年2月，证监会在集中处理多名从业人员违法炒股时表示，除着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制，以及强化监管执法外，下一步还将持续净化行业生态，深入开展行业文化建设综合治理，加快形成从业人员管理“严”的氛围。

据中国证券业协会的披露，近期开展的2023年券商文化建设评估工作中，进一步明确了券商若存在从业人员违规炒股并被监管部门处罚的情况，应主动进行自评并扣分。

采写：南都湾财社记者 方诗琪

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