国聚发布2024年10月12日发布:中金中信国信接连被罚，IPO监管风暴吹向龙头券商

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短短几天内，两家“中字头”券商、一家大型券商相继被罚，均事出投行业务违规。

北交所8月26日晚间披露，中信证券、国信证券及4名保代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。

就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻子IPO项目违规。去年年底，该公司撤回深市主板上市申请。即便如此，被查明存在“带病闯关”后，发行人和相关中介机构也难逃追责。目前，幺麻子IPO项目中，该公司及1名实控人、3家中介及7名责任人都吃了罚单。

“带病闯关”“带伤上市”为何屡屡出现？有券商投行人士此前对第一财经表示：“（IPO）业绩要求和行业限制在拔高。而近几年受多重因素影响，有的行业企业利润下滑明显，客观上达不到连续盈利的上市要求，但不走向IPO又面临对赌失败。”

与此同时，头部券商投行接连被罚，监管屡屡重申压实中介责任。近期，证监会在通报上半年行政执法情况时表示，坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”；压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。

安达科技上市当年亏损超6亿

北交所此次披露的两则自律监管措施决定，一是针对中信证券保荐的安达科技IPO项目，二是国信证券保荐的利尔达IPO项目。

其中，安达科技于去年3月23日登陆北交所，然而上市首年就巨亏超6亿，交出近年最差“成绩单”。

资料显示，安达科技上市申请于2022年10月获北交所受理，选取的是含净利润标准的上市标准一，具体为“预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”。

然而，上市首年，2023年安达科技实现扣非净利润-6.34亿元。这也是该公司近三年最差的利润表现，2021年安达科技扭亏，当年实现扣非净利润2.33亿元，2022年该指标升至8.16亿元。

针对安达科技上市当年即亏损情况，北交所对中信证券及2名保代陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施。

本月初，贵州证监局也就该项目进行了处罚。该局8月7日披露，对中信证券和上述2名保代分别出具警示函，并要求其提交书面整改报告。

利尔达也是在上市当年即亏损。去年2月17日，利尔达登陆北交所，该公司上市申请于2022年6月底获受理，当年年底过会，其选择的上市标准也是标准一。

但利尔达由盈转亏，2023年扣非净利润为-1831.71万元。这也是利尔达近年的首次亏损，该公司2020年至2022年扣非净利润分别为4359万元、1.7亿元、9150万元。

北交所此次对国信证券和2名保代刘洪志、朱星晨出具警示函。在此之前，今年5月初，浙江证监局也对国信证券和上述相关责任人采取了监管措施。

值得一提的是，针对利尔达业绩“变脸”，该公司曾吃罚单。

去年2月底，利尔达披露2023年度业绩快报、业绩预告，后于同年4月作出业绩修正公告，其中净利润由662.44万元“大修”为-601.60万元，差异幅度为190.82%，且涉及盈亏性质变动（由盈转亏）。

因该公司未及时披露修正公告，构成信息披露违规，北交所去年5月下旬对利尔达及公司董事长等3名责任人作出纪律处分。

针对撤单IPO追责中介机构

保荐项目上市即业绩“变脸”，投行及保代要被问责。而“带病闯关”的IPO项目，即便撤单，中介机构也难逃追责。

撤材料8个月后，幺麻子IPO项目因一纸罚单再次引发关注。深交所8月23日披露了对中金公司及2名保代的监管函，经查，其作为幺麻子IPO的保荐机构和保代，在执业过程中存在多项违规。

幺麻子曾向深市主板上市发起冲击，去年3月初IPO申请获深交所受理，为其上市保驾护航的3家中介是中金公司、天职国际会计师事务所（下称“天职国际”）、北京市君合律师事务所（下称“君合律所”）。

去年9月，深交所对其发出首轮问询函，但去年12月底，因撤材料，该公司IPO终止。

深交所此次披露，中金公司及2名保代在幺麻子IPO保荐过程中涉及未充分核查发行人关联方情况、资金流水核查程序存在瑕疵、经销商下游客户走访程序存在瑕疵。

幺麻子曾是被开展现场检查的IPO项目。深交所此番披露，证监会现场检查发现，中金公司的资金流水核查程序存在瑕疵，包括部分达到核查标准的交易未核查、未注明部分纳入核查范围的交易的背景及性质、部分交易未取得支持性凭证、未核实部分交易的实际情况等。

最终，深交所对中金公司及保代渠亮、潘闽松采取书面警示，同时要求中金采取措施整改、进行内部追责，并作书面整改报告。

不仅对中金，深交所23日还披露了对另两家中介机构天职国际、君合律所和相关责任人的处罚。其中，天职国际及3名项目签字注册会计师、君合律所及2名项目签字律师，均被采取书面警示的自律监管措施。

此外，因在申报文件中遗漏披露关联方信息等，幺麻子及其实际控制人之一的赵麒，也被深交所出具警示函。

屡屡重申压实中介责任

在IPO监管持续从严下，仍屡屡有问题IPO项目出现，从中小券商到龙头券商，投行业务成了券商被罚的“重灾区”。

据市场数据，截至8月22日，年内券商投行业务被出具的罚单总数达80张，涉及30余家券商。

近两个月，就有中信建投、东方证券承销保荐公司（下称“东方投行”）等因投行业务被罚。

7月初，因IPO辅导未勤勉尽责，东方投行及2名保代收警示函。据江苏证监局披露，东方投行在对玖物智能开展辅导工作过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，向该局报送的材料与实际情况不符。

7月下旬，上交所对中信建投及2名保代严砚、吕映霞出具监管函，事发恒达智控IPO项目。据披露，系因在该保荐项目中未能对发行人研发费用予以充分核查等。

为此，监管多次重申中介机构应担起“看门人”责任，并对违法违规保持高压态势。

3月，证监会在发布实施《首发企业现场检查规定》时即强调“申报即担责”，规定在检查过程中对撤回上市申请的企业“一查到底”，撤回上市申请不影响检查工作实施，也不影响依法依规对检查发现的问题进行处理。

近期，证监会在通报2024年上半年行政执法情况时也表示，坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人，即使撤回发行上市申请，也坚持一查到底。

同时，证监会在上述通报中提到，压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。在监管举措上，上半年证监会对机构和责任个人进行“双罚”，并对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。

(本文来自第一财经)

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